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農(nóng)發(fā)行弋陽縣支行 “四個(gè)強(qiáng)化”筑牢案防工作“防火墻”

2023-08-06 10:04:14  |  來 源:  點(diǎn)擊:
  本報(bào)訊 胡俊男 記者陳建 報(bào)道:近年來,農(nóng)發(fā)行弋陽縣支行深植“合規(guī)為先、風(fēng)控為要、全面主動(dòng)、審慎穩(wěn)健”的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)文化理念,壓緊壓實(shí)案件防控主體責(zé)任,構(gòu)建合規(guī)文化長效機(jī)制。近日,該行組織召開案防工作專項(xiàng)培訓(xùn)會(huì),通過現(xiàn)場宣講和視頻教學(xué)相結(jié)合的方式,進(jìn)一步增強(qiáng)員工的案防意識,提高反洗錢與案防工作人員的業(yè)務(wù)能力,推動(dòng)各項(xiàng)經(jīng)營管理高質(zhì)量發(fā)展。

  強(qiáng)化案防意識轉(zhuǎn)變。加強(qiáng)案防管理,從員工思想意識抓起,加強(qiáng)政治學(xué)習(xí),堅(jiān)定理想信念,從講政治的高度抓好案防管理,從講大局的角度增強(qiáng)員工案防意識。

  強(qiáng)化案防責(zé)任落實(shí)。該行從落實(shí)案防職責(zé)入手,強(qiáng)化案防工作保障。貫徹落實(shí)“一把手”案防管理第一責(zé)任人責(zé)任,落實(shí)支行“一把手”講合規(guī)、講案防工作要求,發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭示范作用;壓實(shí)全行各崗位的案防履職責(zé)任。堅(jiān)持逐級傳導(dǎo)責(zé)任和壓力,明確分解各部門、各層級案防工作職責(zé),建立橫向到邊、縱向到底的案防網(wǎng)絡(luò)化管理體系,確保案防責(zé)任落到實(shí)處。

  強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)排查。建立有效案件防控機(jī)制。從年初開始,該行每月開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查,尤其是對重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督和排查,對案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)的問題明確責(zé)任、建立臺賬、督促整改;加強(qiáng)反洗錢責(zé)任落實(shí)。夯實(shí)反洗錢基礎(chǔ)管理,提高客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分和大額可疑交易識別能力,防范洗錢犯罪風(fēng)險(xiǎn);落實(shí)貸前、貸中和貸后制度管理要求。增強(qiáng)員工對信貸風(fēng)險(xiǎn)的敏銳性、識別力和判斷力;聚焦財(cái)會(huì)領(lǐng)域大額資金列支管理。嚴(yán)守財(cái)經(jīng)紀(jì)律規(guī)定,嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神。

  強(qiáng)化人員教育管理。該行從日常履職入手,增強(qiáng)員工自我管理意識,有效堵塞管理漏洞。加強(qiáng)員工行為管理。一年開展兩次員工行為排查、家訪和談心談話活動(dòng),制定員工違規(guī)行為處理辦法和員工行為禁令等管理辦法,關(guān)注員工八小時(shí)內(nèi)外異常情況,強(qiáng)化日常教育,防患于未然;扎實(shí)開展案件警示教育活動(dòng)。增強(qiáng)全行員工黨紀(jì)黨規(guī)和法律意識,教育引導(dǎo)黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線,從源頭上遏制案件風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。